作者蔡宗琦
时间2009-08-14 01:37来源中国证券报·中证网


　　上半年完成案件调查171起

　　证监会有关部门负责人13日表示，上半年共完成案件调查171起，新增案件96起。下半年将重点打击危害较大的内幕交易、上市公司大股东违规占资、虚假信息披露等违法违规行为，同时高度关注创业板推出以后面临的过度炒作、合谋操纵、集中持股、内幕交易等方面的风险和违法违规行为。

　　这位负责人介绍，上半年，证监会新增调查案件96起，非正式调查52起，涉及内幕交易33起，市场操纵12起，上市公司信息披露违规25起，上市公司股东董事高管人员在敏感期违规交易9起，大股东关联方占用4起，其他类案件13起。完成案件调查171起，其中非正式调查案件110起，移交行政委员处罚委员会43起，移交公安机关13起。今年移送力度比较大，去年全年移送20起案件，今年截至6月底已经移送13起。办理跨境执法协作28起。

　　这位负责人表示，证监会一直以来都在不断加大打击违法活动的力度。今年上半年的案件出现新形式和新特点。首先是内幕交易频繁发生，利用上市公司并购重组的信息进行内幕交易的案件不断增多；内幕信息知情人范围有扩大趋势；内幕交易的手法日趋隐蔽和复杂，内幕信息知情人通过间接方式控制账户已经成为内幕交易的主要方式；金融机构从业人员老鼠仓交易行为时有发生。

　　其次，市场操纵形式更加多样。包括频繁通过虚假申报撤单连续拉抬股价；合谋操纵交易，其中短线操纵行为比较突出；操纵形式多样化，传播虚假信息等操纵行为越来越多。

　　第三，网上非法证券咨询活动猖獗。近年来，证监会开展了几次打击非法证券咨询的专项行动，起到了一定的震慑作用，但总体来说仍没有根治。主要表现形式包括建立非法咨询网站，以推荐黑马股票为诱饵招收会员、骗取会费，以销售股票分析软件为名义从事非法证券咨询活动，冒充证券公司的网站进行诈骗等。

　　第四，上市公司及其股东高管违法违规的行为时有发生。主要表现为上市公司股东通过关联交易方式变相侵占上市公司资金，大股东在限售期解禁后违规减持，部分高管董事在敏感期违规交易股票，以及上市公司不按规定披露关联交易的信息等。

　　上述负责人表示，下半年将密切关注违法违规的新特点和新变化，进一步加大案件惩处曝光的力度，查处打击危害较大、关注度高的内幕交易、上市公司大股东违规占资、虚假信息披露等违法违规行为，同时高度关注创业板推出以后面临的过度炒作、合谋操纵、集中持股、内幕交易等方面的风险和违法违规行为，并加强对可能出现的违法违规行为的预判，及时化解市场风险，打击违法违规行为。

◎ 德棉股份信息披露违法违规案

　　2007年3月16日至次年5月13日，山东德棉向其控股股东德棉集团累计提供资金达4.35亿元。截至2008年5月28日，德棉集团占用资金部分归还。但对于这一情况，德棉股份迟至2008年6月才予以披露。同时，德棉股份不仅未做会计记录，亦未在2007年中报和年报中披露。而正源和信会计师事务所还为其出具了标准无保留意见的审计报告。


　　为此，证监会根据《证券法》的有关规定，决定给予德棉股份警告并处30万元罚款，分别给予德棉股份直接负责的主管人员时任董事长周庆春、时任总经理李会江警告，并处5万元罚款，分别给予时任董事王加毅等12名其他责任人员警告。责令山东正源和信会计师事务所改正并处10万元罚款，并分别给予签字注册会计师毕建华、刘彦顺警告，并处3万元罚款。

　 ◎ 吕道斌等人内幕交易案

　　2007年11月20日，四川新光硅业科技有限公司通过新建两个多晶硅项目投资的议案，分别由乐山电力、天威保变、川投能源、岷江水电等机构出资并持股。
　　时任四川电力公司副总经济师兼岷江水电董事长的吕道斌提前了解相关信息后，于2007年9月至11月利用本人、配偶及女儿证券账户交易乐山电力股票，截至2008年8月22日，分别亏损661984.08元、盈利103974.66元、盈利285907.12元。

　　时任川投集团副总经理刘晓杨、时任川投集团计划部经理薛东兵、时任川投集团工业部副总经理段跃钢、时任新光硅业董事会办公室秘书张瑜婷利用内幕信息交易乐山电力及天威保变，分别盈利6612.63元、25715.46元、1165.53元和13623.47元。

　　证监会责令吕道斌处理非法持有的乐山电力股票，没收其他人非法交易所得，并处以3万元罚款。

   ◎ 沈昌宇未按规定报告、披露信息及违规买卖股票案

　　2008年5月30日，沈昌宇利用其控制的“金顺法”、“沈浩平”、“徐菊仙”账户陆续买入中兵光电，累计达到720万股，持股比例达到5%。当日收盘时，持有中兵光电1204.9万股，占该公司总股本8.37%，但未按规定向监管机构做书面报告，也未通知上市公司并予公告。而在之后的限制买卖期内，沈昌宇利用上述账户继续买入该股约56万股，卖出约9万股，交易金额高达1473.7万元。

　　证监会决定对沈昌宇未按规定报告、披露信息的行为，给予警告并处40万元罚款；对沈昌宇违规买卖股票的行为，给予警告并处60万元罚款。两项合并，给予沈昌宇警告并处100万元罚款。

　 ◎ 乐友金假冒证监会诈骗投资者案

　　今年5月，有投资者向证监会举报，有人假冒证监会及其领导名义诈骗投资者，证监会随即向公安机关移送案件线索。经吉林省公安机关侦查，犯罪嫌疑人乐友金以主升浪公司总经理王某的名义致电受害人，称将成立基金炒股，名额有限。受害人在游说下成为公司会员并先后汇款3.3万元。随后，乐友金私刻证监会、深交所及证监会某领导人名章，伪造文件欺骗受害人汇款，截至今年6月8日共骗取67笔汇款共计44万余元。上述款项均被乐友金用于澳门等地赌博、偿还赌债等挥霍殆尽。7月14日吉林检察院以涉嫌诈骗罪批准逮捕乐友金，目前该案在进一步办理中。（蔡宗琦 整理）