华西都市报/林兰  





　　券商的“双查风暴”（先自查，证监局再调查）目前席卷全国。“双查风暴”的内幕是什么？对券商进行刮骨疗伤，对股市究竟会带来多大的影响？记者昨日采访了银河证券成都管理部张志强总经理。

　　证监会大操刀

　　张先生详细介绍了证监会此次大操刀，整顿券商的良苦用心。他说：“频繁出现的委托理财问题是此次整顿券商的突破口，证监会目前已经清楚地认识到不规范经营带来的可怕后果，担心证券行业的风险影响金融秩序，从而拖累整个经济秩序。因而下决心解决证券行业长期存在的不规范经营行为。”

　　10月6日，证监会召开了一次秘密的、级别很高的会议。会议内容就是10月8日下发的整顿券商资产管理业务。

　　证监会此项举措有两层意思。其一，9月30日是界限，一刀切。9月30日以前的个人理财业务，到期后必须终止。9月30日之后，不能再新开办个人委托理财业务。法人委托理财业务必须合规。第二，敦促券商主动上报经营中的问题，坦白从宽。9月30日之前，大多数券商的经营没有完全按国家规定进行，有这样那样的、或轻或重的违规动作。国家要求所有券商上报因资产管理业务造成亏损的全部金额，10月15日是截止期，必须报完。如果领导没有触犯刑法，不追究券商的领导责任，如果10月1日以后再开展违规经营，就要追究法律责任。

　　券商刮骨疗伤

　　谈到证监会清理整顿券商的后果时，张先生说：“国家的态度很明确，以前违规经营的遗留问题，个人委托理财部分，国家掏钱弥补损失。法人委托理财部分暂无定论。估计法人理财部分的损失国家买单可能性比较大。券商肯定不会放过国家买单的机会，借机放下沉重包袱。有可能拼命报亏损金额，不是资产管理的数字也报上去。现在也不知道上报的数字有多大。”

　　他认为，目前股市之所以一蹶不振，与清查券商尚未有定论有关。这毕竟是个较大的不确定因素。如果清查出来的违规金额在国家能承受的范围内，国家有能力解决，券商能轻装前进，对行情当然是利好。如果金额巨大，远远超出国家的承受能力，就不好预计行情将如何走。

　　不管双查结果如何，有一点可以确定，双查结束后，接下来就是全国性的券商间的兼并重组活动，像银河证券等大型券商，将大规模地兼并那些资不抵债、违规经营严重的证券公司。

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　　63家问题券商名单曝光

　　通过调查以及券商自查，监管部门内部定出了一个共有63家问题券商的名单。该人士称，如无意外，名单中的15家高风险券商以及进入特别风险处置程序的12家券商即将面临被接管或倒闭的命运。

　　这63家券商依据风险从小到大依次被分为关注、重点关注、风险、高风险等四个类别；每个类别又根据风险级别分为4级，风险由低至高依次为1级、2级、3级、4级。

　　高风险类券商共计15家。高风险类4级的分别为广东、武汉、恒信、闽发、中富、辽宁、南方、海南、德恒等9家证券公司。目前，这些券商基本上处于被接管状态。

　　天元证券属高风险类3级，甘肃证券属高风险类2级。高风险类1级的4家公司分别是中国科技、大鹏、华鑫、健桥证券。

　　风险类券商共计18家，华夏、兴安、民生、河北列风险类3级；亚洲、北方、爱建、厦门、三江源、天一、天同等7家属风险类2级；风险类1级的7家分别是联合、巨田、洛阳、蔚深、民安、汉唐、民族。

　　目前被列为监管层重点关注类的券商共有14家，列为关注类的共16家。

　　进入特别风险处置程序的12家公司分别为：南方、辽宁、广东、闽发、德恒、恒信、中富、云南、海南、新华、佳木斯、汉唐证券等。