2015年06月06日 04:04来源： 编辑：东方财富网


    6月5日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示，为促进证券公司融资融券业务规范有序发展，证监会正在对《证券公司融资融券业务管理办法》及相关业务规则进行修订。条件成熟时，将按程序向市场公开征求意见。
　　
　　证监会将修订融资融券业务管理办法

　　有关融资融券的一举一动都牵动着市场神经。6月5日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示，为促进证券公司融资融券业务规范有序发展，证监会正在对《证券公司融资融券业务管理办法》及相关业务规则进行修订。条件成熟时，将按程序向市场公开征求意见。

　　张晓军同时重申，根据现行融资融券管理办法，未经批准的机构不得为客户提供融资融券服务，并为他人融资融券提供便利。

　　随着融资余额的快速上涨，投资者对融资融券的关注度也持续提升。沪、深交易所官方数据显示，截至6月4日，上交所融资余额为1.41万亿元，深交所融资余额为7522.9亿元，两市合计逾2.16万亿。

　　随着融资余额的不断飙升，相关风险也不容忽视。近日，申万宏源、齐鲁证券等券商就纷纷将中国平安调出融资标的，原因是融资买入额过高；此外，广发证券、海通证券、长江证券等也陆续收紧两融业务杠杆，上调两融业务保证金比例。

　　事实上，除了券商本身的两融业务外，还有很多的资金通过民间配资、网络配资平台进入股票市场，而它们的杠杆比例要远高于场内配资，而对这些场外配资，目前并没有好的监管方式。或许这也是证监会最近多次重申，未经批准机构不得为客户提供融资融券服务，并为他人融资融券提供便利的原因。

　　此外，国务院常务会议近日提出，要创新股权众筹等融资方式，推动特殊股权结构类创业企业在境内上市。张晓军对此表示，按照国务院推动“大众创业、万众创新”的工作部署，证监会正就推进股权众筹融资试点、推动特殊股权结构类创业企业在境内上市进行积极研究。目前，在深入调研基础上已初步形成了股权众筹试点方案，正在履行必要的程序，有关工作进展情况会及时向市场通报。

　　而对于上市公司协会将适时出台上市公司市值管理制度指引，张晓军表示，自去年5月国务院发布“新国九条”提出鼓励上市公司建立市值管理制度以来，中国证监会、中国上市公司协会等单位积极贯彻落实“新国九条”的精神，大力推进市值管理制度建设。从2014年下半年开始，证监会组织开展了市值管理课题专项研究，上市公司协会参与了系列调研，通过和上市公司会员座谈、访问，听取了相关方面对建立市值管理制度的一些想法和建议。

　　张晓军指出，由于市值管理制度刚刚起步，目前市场各方对市值管理的本质、内涵等还存在不同的看法，还需要一个凝聚共识的过程。

　　张晓军称，目前，上市公司协会正开展包括市值管理的讨论交流、案例分析，组织市值管理培训、召开上市公司市值管理座谈会等系列活动，在市值管理的概念、厘清市值管理的行为边界、市值管理的主体、市值管理的底线等方面总结经验，丰富理论，逐步凝聚市场共识，在此基础上适时制定出台有关制度指引。(来源：证券时报)

　  证监会部署证监法网专项行动第四批案件

　　证监会新闻发言人张晓军 5日表示，证监会集中部署了“2015证监法网专项执法行动”的第四批案件，共涉及16起编造、传播虚假或误导性信息案件，主要针对五类违法违规行为：一是在媒体上撰写文章，编造、传播有关上市公司并购重组、监管执法动态和宏观经济政策等方面的虚假或误导性信息，扰乱市场秩序的；二是通过“股吧”、微博 、微信等新型媒体，编造、传播内容不实的虚假或误导性消息，对股价产生较大影响的；三是报纸、杂志和互联网++站等传播媒介违背真实、客观原则，传播虚假或误导性信息，对市场造成严重不良影响的；四是投资咨询从业人员发布虚假、误导性研究报告 ，或者利用公共媒体违规推荐股票 ，损害投资者利益的；五是未取得投资咨询从业资格非法提供荐股服务，以蛊惑性宣传欺诈投资者，非法牟利的。

　　张晓军表示，资本市场是基于信息发现和形成价格的市场。违反真实、客观原则的虚假或误导性信息严重干扰投资者决策判断，必然扭曲市场价格信号，侵蚀市场运行的基础，侵害投资者合法权益，最终影响资本市场功能发挥。正因为如此，国家法律对编造、传播虚假或误导性信息的行为，不仅明确规定了应当承担的行政法律责任，而且严格规定了应当承担的刑事责任，国务院“新国九条”文件也专门要求依法严肃查处造谣、传谣以及炒作不实信息、误导投资者和影响社会稳定的机构和个人。

　　张晓军指出，近一段时期，随着股指不断走高，市场对信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虚假信息，严重扰乱资本市场信息传播秩序，甚至引发股指大幅波动，市场反映强烈。5日部署的这批案件，是在前期线索分析和调查布控工作的基础上，专门针对编造、传播虚假或误导性信息集中部署的典型违法案件。证监会将组织专门稽查力量，协同公安机关认真查处，依法打击。张晓军同时提醒投资者，不信谣、不传谣、不盲从，切实增强自我保护能力。(来源：中国证券报)

  　证监会要求券商梳理防范信息技术风险隐患

　　针对5月29日招商、东兴、齐鲁、国泰君安等四家券商发生信息安全事件的情况，证监会新闻发言人张晓军在昨日召开的例行新闻发布会上介绍表示，该事件发生时，股指已大幅回升，未发现交易指令集中报出并冲击证券公司交易系统导致故障的情况。张晓军还透露，为促进证券公司融资融券业务规范有序发展，证监会正在对《证券公司融资融券业务管理办法》及相关业务规则进行修订。目前修订仍在进行当中，条件成熟时，将按程序向市场公开征求意见。

　　张晓军就媒体报道恒生HOMS系统被禁配资端口接入一事回应称，证监会高度关注证券公司信息技术系统安全、稳定运行，以及信息技术系统外部接入的风险管理情况，按照有关法律法规，无论证券公司还是为证券公司提供信息技术服务的服务商，都不得直接或间接参与任何非法证券活动；未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　5月29日，招商证券 、东兴证券 、齐鲁证券 、国泰君安等证券公司信息系统发生系统中断或缓慢，引起媒体广泛关注。部分媒体认为当日开盘后股指大幅下探，触发大批场外高杠杆配资平仓交易指令，集中冲击证券公司交易系统导致系统故障。

　　对此，张晓军介绍，5月29日相关证券公司发生信息安全事件后，证监会相关派出机构及时跟踪事件进展，并适时开展了调查工作。

　　根据调查掌握的情况，当日招商证券、东兴证券、齐鲁证券、国泰君安证券四家证券公司发生信息安全事件。5月29日交易量及交易峰值与前两个交易日基本持平，甚至略有下降。相关证券公司发生信息安全事件时，当日股指已大幅回升，未发现交易指令集中报出并冲击证券公司交易系统导致故障的情况。

　　根据证监会关于信息安全事件报告与调查处理的相关规定，深圳局对发生重大级别信息安全事件的招商证券采取了出具警示函并在全行业通报、责令整改并处分有关责任人员的监管措施。北京局及山东局将分别对应急报告不及时的东兴证券、齐鲁证券采取相应监管措施。

　　张晓军说，近期证券市场交投活跃，交易量屡创新高，对证券公司信息技术系统安全稳定运行提出较高要求。证券公司应进一步加大对信息安全的重视和投入程度，组织风控部门针对近期市场特点及时梳理信息技术风险隐患并加以防范，加强信息技术系统容量管理及日常监测，改进客户服务工作，确保技术系统平稳运行。

　　而就近期有媒体报道称监管层要求券商自查A股场外配资，恒生HOMS系统被禁配资端口接入一事，张晓军在回应媒体提问时表示，证监会高度关注证券公司信息技术系统安全、稳定运行情况，以及信息技术系统外部接入的风险管理情况。无论是证券公司，还是为证券公司提供信息技术服务的服务商，都应严格遵守《证券法》等法律法规有关规定，不得直接或间接参与任何非法证券活动。

　　“我会已多次重申，按照《证券公司融资融券业务管理办法》有关规定，未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人的融资融券活动提供任何便利和服务。”他说。(来源：上海证券报)

　　发改委高官：研究建立未盈利互联网高新企业创业板上市制度

　　发改委副主任林念修在5日举行的国务院政策吹风会上表示，《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》是推进大众创业、万众创新的一个系统性、普惠性政策文件，是迎接“创时代”、推进“双创”工作的顶层设计。《意见》在扩大直接融资方面，研究建立尚未盈利的互联网++和高新技术企业到创业板发行上市制度，加快推进全国中小企业股份转让系统向创业板转板试点，这些举措为解决中小企业融资做了很重要的安排。

　　林念修表示，融资问题确实是创业创新面临的最突出的问题之一，一是创业企业初期比较小，基本没有资产，也没有抵押，比较难以获得银行的贷款支持。二是目前中国创业投资发展规模还比较小，一些法律法规配套政策还不完善，难以满足大量创业企业融资的需求。三是目前国有资产绩效考核投资激励、资产管理和评估，股权转让和管理制度，也制约了一些国有机构投资创业的积极性，国有资本对创业发展的支撑作用确实有待进一步发挥。

　　他指出，针对这些问题，《意见》中主要从扩大直接融资和间接融资这两个方面做了相应的制度安排。在直接融资方面，一是完善多层次的资本市场，优化资本市场的规则，为创业企业通过资本市场获取直接融资创造条件。二是扩大创业投资规模，引导创业投资向创业企业起步成长的前端延伸，最近发改委和财政部正在按国务院要求完善创业投资引导基金方案，设立后将向更多中小企业提供更多的资金支持。

　　《意见》提出，要完善促进天使投资的一些政策法规，建立和完善创业投资的引导机制，拓宽创业融资的总体渠道，发展国有资本的创业投资，推动创业投资引进来走出去等等。在间接融资方面，鼓励银行提高针对创业创新企业的金融服务专业化水平，创新支持方式，丰富完善创业贷款担保政策，依法合规推动知识产权质押融资发展等等。《意见》还从财政补贴、税收减免、技术平台开放、公共服务体系建设方面提出了一些政策，力求千方百计降低一些创业成本，增加创业者融资的通道，为创业者营造一个优质、高效、便捷的创业创新环境。

　　发改委高技术司司长綦成元表示，按照党的十八大要求，要充分发挥市场配置资源的决定性作用，政府发挥好相应的一些作用，所有大的产业发展初期都是从小到大，特别是在当前技术发展、技术突破日新月异，互联网+和各个领域深度融合会产生许多新的模式，比如短途交通、滴滴打车等，政府应该有三个方面的考虑，一是要以开放的心态，包容新型业态，新型商业模式的发展；二是以积极的姿态支持新业态的发展；三是要以法治理念引导新业态的发展。

　　林念修表示，推进大众创业万众创新是一个非常复杂的系统工程，涉及到的方面很多，包括管理制度的创新，人才培养，科技成果的转化，产业成果的转化，政策体系的构建等。《意见》是个顶层设计，提出了30个方面的政策设计，有上百项具体政策举措。具体来说有三方面新举措。一是建立创业扶持的新机制，通过一些新机制的制定来促进创业扶持；二是制定了财税金融新政策；三是在发展创业服务新模式方面，也有很多创新。下一步，待《意见》发布后，发改委将会同有关部门依据《意见》的工作任务分工安排，抓紧制定具体实施计划，启动相应工作机制，明确每一项政策落实的路线图和时间表，确保各项政策措施落到实处、见到实效。(来源：中国证券报)