《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)》，以外商投资法律法规、《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录(2011年修订)》等为依据，列明中国(上海)自由贸易试验区(以下简称“自贸试验区”)内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照《国民经济行业分类及代码》(2011年版)分类编制，包括18个行业门类。S公共管理、社会保障和社会组织、T国际组织2个行业门类不适用负面清单。
上海市人民政府关于公布《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)》的公告
根据外商投资法律法规、《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录(2011年修订)》，现予公布《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)》。
特此公告。
附件：中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)
上海市人民政府
2013年9月29日
附件
中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)
上海市人民政府
说明
《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)》(以下简称“负面清单”)，以外商投资法律法规、《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录(2011年修订)》等为依据，列明中国(上海)自由贸易试验区(以下简称“自贸试验区”)内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照《国民经济行业分类及代码》(2011年版)分类编制，包括18个行业门类。S公共管理、社会保障和社会组织、T国际组织2个行业门类不适用负面清单。
对负面清单之外的领域，将外商投资项目由核准制改为备案制(国务院规定对国内投资项目保留核准的除外)；将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。
除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止(限制)外商投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止(限制)的产业，禁止外商投资危害国家安全和社会安全的项目，禁止从事损害社会公共利益的经营活动。
自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要求；涉及国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理。
香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行。内地与香港特别行政区、澳门特别行政区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行。
根据外商投资法律法规和自贸试验区发展需要，负面清单将适时进行调整。
中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)
(2013年)
自贸区探索三年为限 无税收优惠
昨日，“中国(上海)自由贸易试验区”在上海正式挂牌成立。上海市政府副秘书长、中国(上海)自由贸易试验区管委会常务副主任戴海波说，从筹备阶段开始，“可复制、可推广”就是自贸试验区的一大原则。南都记者发现，与以往的特区和新区相比，此次自贸区改革没有就税收优惠给出政策，更希望制度红利激发创新。而在金融领域的改革则将遵循成熟一个推行一个的政策。
商务部研究院外资部主任马宇对南都记者表示，30多年改革开放在取得丰硕成果的同时，也步入了“深水区”，中国如今需要的是一个体制机制的全面创新的试验区。
不普遍实施15%企业所得税
据悉，《方案》提出要力争经过两至三年的改革试验建设自由贸易试验区。而根据规定，行政审批的调整在三年内试行。对此，市场解读为，自贸试验区的政策仅实行三年。
对于外界的猜测，昨日下午，上海市委委员、市政府副秘书长戴海波昨日解释称，大常委会就对外资审批的三个法律部分条款试行三年，这是有关部门试验的要求，而不是自贸区只搞三年。
南都记者留意到，在此次自贸区的方案中，更强调复制性，而不是优惠性和特殊性。其中，最明显表现之一在于，税费优惠并没有写入方案中，据悉，此前受到热议的园区内企业可享受15%税率优惠没有出现在方案中。对此，在当天的记者提问中，财政部关税司司长王伟坦言，自贸区的原则是可复制可推广，企业所得税按15%征收，不太具备在全国可复制、可推广可能性。
澳新银行(行情 专区)大中华区首席经济师刘利刚()也表示，与此同时，上海自贸区将不会普遍实施15%的企业所得税，同时也不会开设免税店，这也表明中国官方更希望在自贸区内实施具有创新意义的政策，而非优惠政策，这种情况下，上海自贸区的经验也能够更快地在其他地区推广。
对此，商务部研究院外资部主任马宇昨日下午在接受南都记者采访时表示，经过30年的改革开放，中国现在需要的不再是以往的一个类似深圳一样的特区，不是一个具有一两项政策优惠的新区，而是一个体制机制的全面创新的实验区，因此上海自贸区的任务在于探索要素市场开放、政府边界厘清和行政管制放开，从而释放出新的增长能量。
传2013版负面清单一万多项
在此次自贸区方案，另一个创新的亮点在于对外商投资实行“负面清单”管理。对不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单，明确告诉对方哪些领域和行业是限制或禁止外商活动的，只要未列入名单的，就是法无禁止皆可为。
马宇对南都记者表示，除了清单上规定不能干的，其他都可以干，且不再需要政府事前审批，这是一次重大的投资审批管理体系和管理办法创新。不过他同时指出，有关负面清单管理模式落地效果如何，关键在于清单规模有多庞大，产业划分是否清晰。“如果太庞大，没有任何放开管制的意义，如果模糊不清，则容易存在寻租，玻璃门依旧存在。”马宇说。
对于此点，戴海波表示，这次制定的负面清单是2013版，为下一步改革提供了空间，实践当中会评估和调整，可能会有2014版、2015版。
而南都记者从知情人士处获悉，2013版的负面清单应包含10000多项，应该会像相关细则一样分批进行公布。
而对于此份针对外商投资的负面清单，马宇认为，本次方案没有同时要求在自贸区内暂停实施《公司法》或其某些条款，也就是说，企业注册登记等手续还要继续按照现有法律规定进行。而相较于外商投资有“负面清单”保驾护航，某些市场准入审批取消了，这对于内资企业将造成新一轮的不公平。
金融改革只有框架
在当天的自贸区现场，首批入组自贸区的企业和金融机构亮相。南都记者获悉，第一批11家金融机构获批入驻，其中两家外资银行将设自贸区支行。
交行相关负责人对南都记者表示，此次设立的交行上海自贸区分行将创新运营和管理机制，成为系统内“独一无二”的一家分行，由总行直接参与管理、考核及资源配置，日常管理由上海市分行负责。
花旗银行昨日官方称，已获得银监会批准，在上海自贸区成立试验区支行，将经营外汇和人民币业务，并提供全面的银行产品和服务。而对于银行纷纷抢滩自贸区，中央财经大学中国银行(行情 股吧 买卖点)业研究中心主任郭田勇()昨日在接受南都记者采访时表示，未来自贸区的贸易量将激增，这对于银行而言，无疑是重大商机。而且作为实验区，银行设立分行可以最快速度与总行进行对接，有利于业务创新。
此外，昨日还有两家保险(行情 专区)公司———中国太平洋财产保险公司和大众保险有限公司支公司在自贸区内进行挂牌。南都记者获悉，这两家公司将在上海自贸区内经营财产损失保险、责任保险、信用保险等在内的各类财产保险业务。复旦经济学院副院长孙立坚认为，中国保险的竞争太弱了，在负面清单是放在最后。至于保险业对外开放的程度，以及外资保险产品的开放，要看负面清单的列项。
据悉，作为改革的实验区，上海自贸区被看做是中国金融改革的风向标。不过，在方案中，对于金融改革仅给出了方向性框架。中国人民银行上海总部副主任、上海分行行长、外汇管理局上海分局局长张新在当天的新闻发布会上表示，未来会按照成熟一项推动一项的方式来予以推进。
复旦经济学院副院长孙立坚对南都记者表示：“金融业务放开的范围比想象的要快。银行业务是放开了，但能做业务的主体很少。”不过，郭田勇和马宇均认为，预计自贸区的金融改革推进不会太快，难有突破性的进展。（南方都市报）
自贸区金融创新立潮头 五概念“号令天下”
9月29日上午，中国(上海)自由贸易试验区举行挂牌仪式。随着“中国(上海)自由贸易试验区”和“中国(上海)自由贸易试验区管委会”的挂牌，中国(上海)自贸易试验区正式启动运作。9月29日下午，中国(上海)自由贸易试验区情况说明会召开。上海市政府副秘书长、试验区管委会常务副主任戴海波，以及商务部、国家发改委、央行银行上海总部、上海银监局、海关总署、质检总局、财政部、国务院法制办等国家部委的领导出席了说明会。戴海波在说明会上表示，上海自贸试验区的核心是制度创新。戴海波说，试验区突出投资管理制度创新，实施负面清单管理等措施；突出贸易监管制度创新，推进实施“一线放开”，坚决实施“二线安全高效管住”；突出金融制度创新，在利率市场化、外汇管理体制等方面先行先试；综合监管制度创新，深化行政管理体制改革。
事实上，金融创新与金融服务不仅是上海自贸区的焦点，也是未来国人必须淌过的“水”。上海自贸区的金融革新意义非凡、任重而道远，相关概念股也被市场人士寄予厚望。
据悉，9月27日，国务院发布了《国务院关于印发中国(上海)自由贸易试验区总体方案的通知》(下称《通知》)。《通知》指出，要在两至三年内，深化金融领域的开放创新：加快金融制度创新；增强金融服务功能。通过自贸区的实践，加快探索资本项目可兑换和金融服务业全面开放，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，更好地为全国服务。一、加快金融制度创新。在风险可控前提下，可在试验区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造条件进行先行先试。在试验区内实现金融机构资产方价格实行市场化定价。探索面向国际的外汇管理改革试点，建立与自由贸易试验区相适应的外汇管理体制，全面实现贸易投资便利化。鼓励企业充分利用境内外两种资源、两个市场，实现跨境融资自由化。深化外债管理方式改革，促进跨境融资便利化。深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，促进跨国公司设立区域性或全球性资金管理中心。建立试验区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制。二、增强金融服务功能。推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在试验区内设立外资银行和中外合资银行。允许金融市场在试验区内建立面向国际的交易平台。逐步允许境外企业参与商品期货交易。鼓励金融市场产品创新。支持股权托管交易机构在试验区内建立综合金融服务平台。支持开展人民币跨境再保险业务，培育发展再保险市场。
对此，分析人士指出，自贸区金融创新立潮头，可以说金融制度创新与金融服务功能的开放是超市场预期的，涉及面很广，投资者可从中掘金“大金融”概念股，“大金融”概念股的五大分支与看点如下：
首先，是外资金融概念股，例如：飞乐音响(行情 股吧 买卖点)、华鑫股份(行情 股吧 买卖点)等等。
其次，是融资租赁概念股，例如：爱建股份(行情 股吧 买卖点)、中航投资(行情 股吧 买卖点)、海通证券(行情 股吧 买卖点)等等。其中，爱建股份于2013年6月份完成与全资子公司爱建(香港)共同投资3亿元组建上海爱建融资租赁有限公司。其中，公司出资22500万元，持股75%，投资成立一家专业性的融资租赁公司，有利于丰富公司业务领域，扩大公司竞争优势。
第三，是离岸金融概念股，例如：交通银行等等。
第四，消费金融概念股，例如：友谊股份等等。
第五，商业保理概念股，例如：浦发银行、金山开发等等。（证券日报）
