作者李聪
时间2009-09-15 18:07来源和讯独家

　　9月16日，全国首部《矿业权转让项目进场交易指南》（以下简称《交易指南》）在北京产权交易所正式对外发布。该指南针对拟进场转让矿业权转让项目的要件资料审核、独立专家审查、信息发布、竞价组织和资金结算等交易规则和操作流程作了具体的规定。

　　《交易指南》由指南正文、7个附件和6个附录组成，全文约3万字。这是北交所组织专门工作团队和聘请专家顾问组，根据国家相关法律法规和国土资源部《矿业权出让转让管理暂行规定》等法律和规范性文件，推出的试行版。

　　业界专家指出，作为国内第一部探索性的矿业权转让交易指南，具有三个突出的特点：一是提高了进场门槛。目前，矿业权转让交易市场十分活跃，但由于矿业权流转相关法律法规衔接不够，导致与矿业权流转相关的政府职能部门职责不清、配合不力、监管不到位，矿业权二级市场中未经批准转让，非法变更产权关系等现象较为普遍，不仅给矿山安全生产及社会稳定带来较大隐患，也造成了国有资产的大量流失。因此，《指南》在要件资料审查、基础表格编制、规范信息发布、严格组织交易、资金结算控制等方面，作了较为严格的规定，其目的是提高转让项目进场交易的门槛，防止假资料、假报告、假手续扰乱市场秩序，尽可能防止矿业权过度包装、矿业权价格过度虚拟化以及由此导致的交割违约等问题，从而规范矿业权转让交易，实现矿业权有序流转，逐步探索建立跨区域矿业权转让交易平台，

　　二是规范了交易流程。《指南》借鉴吸收了北交所企业国有产权、金融资产和实物资产、技术产权等方面的经验，在资料形式审查、信息发布、转让受让申请、交易方式选择、交易价款结算等操作流程方面，既严格遵守国家有关法律法规和国土资源部有关规定，又结合矿业权转让市场的实际需求，制订了较为严格的交易流程，从工作程序上把好交易关，保护相关交易主体的合法权益。

　　三是试行独立专家意见。去年8月26日，针对上市公司以矿业权作题材炒作的现象，上海、深圳证券交易所为规范上市公司矿业权（含探矿权和采矿权）的取得和转让（含“出让”与“受让”）信息披露行为，颁布了《上市公司临时公告格式指引第十八号》，对上市公司矿业权的取得与转让、矿业权价值、作价依据、作价方法、价款支付方法和评估确认、矿业权享有人的勘探、开发资质、准入条件，法律意见书等作了严格的规定。矿业权交易作为我国矿业资本市场的重要组成部分，在矿业权转让交易市场建设上必须加强评审、评估等工作。为合理保护交易各方合法权益，作为《交易指南》附录公布的《独立专家工作细则》，针对项目的入场交易申报材料进行资质、资格和可靠性等方面的分类阅评，依据入场资料对其项目潜在价值作出个人评价和判断，对项目进行市场价值概略性评估，并为转让方和意向受让方提供专业和市场方面的参考性建议。其目的就是依托其它专业服务机构和北交所聘请的独立专家，按照国家有关规定和行业标准，逐步摸索出一套矿业权二级市场的价值评估系统，有效地防止矿业权转让项目实体操作中出现“漫天要价、就地还钱”的局面。

　　在运营模式上，北交所矿业权转让交易实行会员制，通过发展行业会员、经纪会员、服务会员、信息会员、投资会员和保荐会员，搭建畅通的矿业权交易信息披露系统，设计制定矿业权交易制度，整合与矿业权交易相关的服务体系，为矿业权交易参与方提供规范的、高效率的交易服务。据悉，北交所把《交易指南》的功能定位在：以矿业权转让交易为核心、以矿业资本为动力、以服务咨询和信息发布为抓手，努力推动矿业资本多元化、促进矿业权交易市场化、建立矿业咨询中介服务的规范化，最终成为国内极为规范、活跃的矿业权、矿业资本和矿业服务的配置和交易平台，实现转让交易、信息集散、市场监测、决策咨询、政府助手等五大功能。