记者 闻召林　 北京报道

    昨日，在由中国证券业协会主办的“证券公司创新发展研讨会”上，中国证监会主席尚福林指出，实现我国证券行业创新发展已经具备很多有利条件，要全面认识目前已经具备的有利条件，坚定证券业创新发展的信心。

    中国证券业协会会长庄心一主持了研讨会开幕式，尚福林出席会议并就认真落实国务院《若干意见》的精神，在创新中发展证券市场等一系列问题发表了重要讲话。

    尚福林在讲话中指出，从各方面因素看，实现我国证券行业创新发展有很多有利条件。一是随着资本市场发展目标的进一步明确，业内外各个方面对加快证券公司创新发展的认识更加统一，推进创新的决心更加坚定。二是十几年来很多证券公司积累了比较丰富的管理经验和研究能力，为实施创新提供了扎实的人才支持和技术支持。三是资本市场发展壮大的内在需求旺盛，各类企业和投资者对证券业的服务需求日益增加，证券公司创新发展的空间更为广阔。四是国务院的《若干意见》对证券行业创新发展给予了大力的政策支持，随着相关措施的落实，支持证券业创新发展的政策环境将会进一步改善。

    尚福林进一步指出，推进证券业的创新发展是一项长期的、事关全局的重要工作，市场各相关方面要积极行动起来，群策群力、全力以赴、务求实效、稳步推进。证券公司人才汇聚、反应灵敏，是证券市场创新最重要、最具活力的主体，要充分发挥创新的积极性和主动性，根据市场需要和自身实际进行业务创新、经营方式创新和组织创新，提高服务质量，改善盈利模式，在市场竞争中做优做强。证券公司应在能力所及的范围内开展创新活动，创新业务的规模应与风险控制能力和风险承受能力相适应，根据自身的经营状况和业务发展需要提出的具体创新方案，包含风险评估、内控措施、风险准备的预案，以及接受监管的制度安排等。

    庄心一在开幕致词中指出，当前，中国证券行业的改革发展进入了一个重要时刻，在贯彻落实国务院九条意见，全面推进资本市场改革开放稳定发展的进程中，证券公司承担着更加重要的使命，面对着更多的机遇，同时，也承受着较大的压力，面临着一系列的挑战。在这种形势下，全行业清楚地认识到，证券公司必须深化改革，勇于探索，在创新中加快规范发展的步伐，在发展中克服困难，完善机制，增强实力，实现行业的振兴。

    中国证券业协会秘书长聂庆平代表协会就推进证券业创新活动有关问题的通知内容进行了说明。他指出，在有效防范和化解风险的前提下，针对证券公司不同的资产状况和管理能力，选择部分证券公司进行创新试点，是促进证券行业可持续健康发展的一项重要措施。

    他强调，对于试点券商，按照评审办法规定，协会将主要从客户交易结算资金独立存管制度指标、客户资产管理业务、债券回购业务和自营业务指标、以净资本为核心的财务指标和公司治理指标等四类可测量可操作的硬性指标入手进行评审。评审工作由来自中国证监会、证券业协会、证券交易所、中央登记结算公司和业内证券经营机构的专家组成评审委员会进行评审。

    他表示，目前在市场准入上鼓励试点证券公司创新活动的措施，主要是优先受理其相关申请、并依据其事先业经评审的情况适当简化程序、加快进度。拟在全行业推出的新业务，其试点工作原则上应有试点证券公司自愿承担，如集合资产管理业务等。同时，将充分发挥试点证券公司创新的积极性和主动性，支持其提出产品创新、组织创新、经营方式创新等方面的创新方案，只要法律法规未禁止或未明确限制的有关事项，只要市场条件具备，相关管理到位，内部决策程序完成后，均可提交业务创新申请。对试点证券公司提出的非行政许可类的创新方案由协会组织评估，重点进行风险论证，考察其内控机制是否完备有效、其风险是否可控、可测、可承受，是否能提供有效的外部监管安排等。评估通过后，方案报送中国证监会备案，试点证券公司在严格履行诚信承诺和内控规则的基础上自主试验，并承担相应的责任。

    中国证券业协会和美国宾大沃顿商学院联合举办的“证券业领导力与管理高级研修班”学员、国泰君安副总裁符学东在研讨会上介绍了美国证券公司风险管理的理念及其方法论体系，认为证券公司的业务创新应该与风险的管理和控制紧密地联系起来，任何业务创新都必须能明确而有效地计算、估价和测量相应的风险，并做好收益与风险的配比测算。

    麦肯锡咨询公司副董事王颐先生重点介绍了境外证券公司面对市场变化所进行的主动创新方式及其创新路径选择方法，为国内证券同业提供了有益的借鉴和参考。招商证券副总裁余维佳介绍了资产管理业务创新的经验和体会，并提出了相应的意见和建议。中金公司投资银行部董事总经理丁玮和资本市场部副总经理程强，介绍了全球固定收益业务的发展情况，并就固定收益产品创新进行了具体的案例分析。

    申银万国总裁冯国荣就证券公司开展业务创新和规范发展进行经验交流，针对我国证券公司长期存在的一些管理问题提出了具体思路和对策，对证券公司加强财务管理和风险控制、实施管理流程变革提供了具体的操作思路。

    海通证券董事长王开国、中信证券副总裁德地立人、申银万国副总裁杜平、国信证券经纪事业部总裁陈革分别就全面重塑中国券商和市场制度创新、投资银行业务创新、代办股份转让业务创新、客户交易结算资金管理与经纪业务创新发表了演讲。

    此前，国家统计局副局长邱晓华还作了关于中国宏观经济形势的精彩演讲 。

    来自国内各证券公司的200多名高级管理人员参加了研讨会。中国证券业协会副会长马庆泉、徐雅萍分别主持了研讨会，马庆泉副会议总结发言中强调，这次研讨会不仅是一次群策群力共解困局的群英会，也是一次众志成城创新求变的动员会。希望各证券公司以证监会推动证券业创新有关问题的通知和本次研讨会为契机，规范经营，勇于创新，迎接新转机，开拓新局面，促进我国证券市场的健康发展。（中证网）