—-最高法院有关人士谈期货司法解释

    记者  浩民

  　最高人民法院日前公布了《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，自2003年7月1日起施行。这部期货业界关注的司法解释，确立了哪些基本原则？取得了哪些实质性、突破性进展与创新？出台的背景与施行的意义何在？就上述问题，最高人民法院有关人士昨天接受了本报记者的专访。

　　问：这部期货司法解释有哪些主要内容？

　　答：司法解释全文分为13个部分，包括：一般规定、管辖、承担责任的主体、无效合同责任、交易行为责任、透支交易责任、强行平仓责任、实物交割责任、保证合约履行责任、侵权行为责任、举证责任、保全和执行、其他等，共计63条。几乎每一部分都有新内容的规范，特别是交易行为、透支交易、强行平仓、实物交割、保全和执行等环节，对市场参与主体的民事责任规定具体、明确，具有较强的可操作性。

　　问：期货司法解释确立了哪几项基本原则？

　　答：司法解释强调正确审理期货纠纷案件必须坚持以下几项基本原则。

　　———风险和利益相一致的原则。期货交易的投机性和风险性都很大，期货交易与现货交易不同，期货公司所赚取的是佣金，不论保证金的盈亏，期货公司不会参与期货合约赚取差价。在期货交易中，没有只享受权利，不承担风险的客户、投资者，期货公司收取客户的佣金，也不是只享受权利，同时也要履行与客户的合约中承诺的相关义务和责任。期货交易所除了其是期货市场的管理者外，同时，其也承诺保证期货合约履行的责任。正是由于客户、期货公司、会员与期货交易所的密切联系，才构成一个丰富、完整的期货交易市场。

　　———尊重当事人合法约定的原则。当前，当事人一般是按照格式化的条款作出的约定，如果格式化条款不够齐备，允许双方协商后予以补充。而以上这些约定，首先是要符合条例、规章的规定精神，同时还要与期货交易所规则相吻合，不允许当事人撇开有关规定，另行搞一套。也就是说，当事人的约定必须符合法律、法规、规章、规则等规定，是当事人从事期货交易最直接遵循的原则。当事人的约定是有效的，就应当成为处理他们之间纠纷的依据。当然，违反法律规定、国际惯例及规则等规定的做法，均不能认定为有效，更不能成为处理这类纠纷的依据。

　　———过错与责任相一致的原则。在审理期货纠纷案件过程中，必须坚持过错与责任相一致的原则，认真分析各方当事人是否有过错，以及过错的大小，过错与损失之间的因果关系，并据此确定他们应当承担的相应责任。这里指的责任是过错责任，而不是风险责任或其他什么责任。

　　如果判处某方当事人承担民事责任，就要分清是非，正确判断其过错的大小，与损失之间的因果关系，才能衡量出该当事人承担责任的份额大小。谁的过错大，谁承担的责任就大；谁的过错相对的小，谁承担的责任就小。在期货交易纠纷中，不适用无过错责任原则，无过错就不用承担责任；也不适用过错推定原则，不能判定某方当事人是否有过错，就不能轻易判处其承担过错责任。

　　———期货交易所规则可作为审理期货纠纷案件的参照依据。由于我国目前还没有颁布期货交易法，交易活动是依据期货交易所规则进行。如果否认期货交易所规则对期货公司、会员、客户的普遍效力，在司法实践中忽视、甚至否定期货交易所规则的效力，既会导致交易秩序的混乱，也会影响到期货业的健康、有序的发展。因此，处理期货纠纷案件，应当参照期货交易所交易规则的规定公正审理。期货交易所的业务规则包括交易规则和交割规则。另外，期货监管规章、期货交易所规则，以及期货交易惯例，均是整个期货市场遵守和公认的准则，本司法解释均将其作为可参照的依据。但应指出的是，人民法院在审理具体案件时，只能引用法律、行政法规和司法解释的规定，不能直接引用上述准则性规定、惯例。

　　问：期货司法解释在哪些方面取得了实质性、突破性进展与创新？

　　答：司法解释取得的突破性进展与创新主要体现在：

　　第一，更加强调风险与收益相一致的原则、过错原则和因果关系原则，较好地处理了责任的平衡分配问题。司法解释强调依法经营，未过多强调严格责任制度，而是强调依规定、约定从事期货交易的基本原则。凡是期货交易所、期货公司如实履行了法律赋予的义务，即认定其对客户的经营损失无必然因果关系，亦无过错，故不应承担客户经营的亏损。

　　第二，突出尊重当事人的合同约定。司法解释稿中不少地方除规定按照法规规定处理以外，还特别规定了要依照合同约定处理，突出尊重当事人的合同权利，尊重意思自治，使民事主体的权利义务更加趋于平衡、合理。尤其是在审理期货案件基本原则部分，强调尊重当事人的意思自治。只要约定不违反法律、法规禁止性规定的，合约应当成为审理期货纠纷案件的依据。

　　第三，确立了期货居间人的主体资格和法律责任（司法解释第10条），属于经纪人制度的创新，在司法解释层面上有了法律依据，并明确了“居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任”。

　　第四，明确规定了认定交易是否真实的各项要件，同时，第30条规定了存在混码交易但已入市交易的责任归属，规定了有证据证明期货公司已按照投资者交易指令入市交易的，投资者应当承担相应的交易结果。

　　第五，进一步明确了签收客户账单的效力。

　　第六，专门对涉及保证金冻结、划拨的问题，分不同情况作出了明确规定。

　　第七，明确规定期货交易所的履约保证责任。

　　第八，规定了期货交易所与期货公司的免责条款。为鼓励技术创新，经期货公司、客户认可的新技术，如发生现有技术无法预防的、技术性的原因，在发生市场风险时，所产生的损失由自营会员或客户承担。不是期货交易所、期货公司故意违法、违约的行为，其与交易结果无必然因果关系，故不应承担民事责任。司法解释第51条确立了期货交易所对市场异常情况的处理权，采取紧急措施造成投资者损失的，期货交易所不承担赔偿责任；期货公司在执行期货交易所的紧急措施造成投资者损失的，期货公司也不承担赔偿责任。规定在期货合约无效的情况下，如交易真实，交易结果应由客户自行承担。

　　问：最后，能否简要介绍一下期货司法解释制定的背景及出台的意义？

　　答：从1991年郑州商品交易所挂牌交易期货合约至今，我国期货市场经历了12年的发展历程。在期货市场发展初期，由于缺乏经验和健全的法制，纠纷甚至诉讼大量出现。期货行业曾一度成为“高诉讼”行业。在这种情况下，法律制度，包括司法制度对于保障期货业的规范和发展有着举足轻重的作用。

　　针对期货纠纷案件缺乏审理依据的情况，最高人民法院于1995年发布了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》，《纪要》对于在审理期货纠纷案件中如何正确适用法律，如何合理分配法律责任等重要问题作出了规定，为各级法院审理期货纠纷案件提供了司法标准。

　　在市场主体发生变化、国际准则影响日益加大的情况下，如何改进和完善期货市场立法工作和司法执行工作，如何更好地保护国内外投资者的合法利益，就成为摆在我们面前的新课题。为使我国期货市场的司法规则既能更准确、一致地贯彻有关法规和最高人民法院文件精神，又能适应新形势的发展、符合WTO规则，为我国期货市场的进一步健康稳步发展服务，推进期货市场司法工作的进一步完善，有必要对审理期货纠纷案件作较全面的司法解释，并使之具有一定的前瞻性。

　　新的司法解释出台后，将有利于期货业界更好地协助执行法院的判决，也有利于促进司法工作更加符合期货市场的交易特点和实际情况。期货市场的规范稳定发展，既取决于行业内部的规范水平和监管水平，也有赖于国家司法机关工作的支持和保障。以解决纠纷、维护正义为己任的各级司法机关，将通过对期货市场的案件审理和执行工作，为期货市场的发展保驾护航。（中证网）